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- 45.2001 Tag
Rechtsgrundlagen Compliance (online)
Das Thema Compliance hat erheblich an Bedeutung gewonnen. Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen sind zu beachten? Was für organisatorische Pflichten ergeben sich? Wie erfolgt die Aufsicht und Prüfung durch die BaFin? Antworten auf diese und weitere Fragen erhalten Sie in diesem Seminar. - 45.2011 Tag
Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte
Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können, benötigen Compliance-Beauftragte umfangreiche Kenntnisse zu verschiedenen Themengebieten. Das erforderliche Wissen zum Wertpapiergeschäft vermitteln wir in diesem Seminar. - 45.2022 Tage
Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance
An die Compliance in Sparkassen werden vielfältige Anforderungen gestellt. Diese werden im Seminar praxisnah erläutert. So erfahren Sie zum Beispiel, welche Verpflichtung gegenüber Vorstand und Aufsichtsrat besteht und wie das Verhältnis der Compliance-Beauftragten zur BaFin ist. - 45.2032 Tage
Umsetzung und Prüfung der WpHG-Compliance-Vorgaben: Organisatorische Mindestanforderungen
Der Bereich Compliance unterliegt vielfältigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. In unserem Seminar erfahren Sie von Sparkassen-Praktikern, welche Mittel und Verfahren es zur Umsetzung und Prüfung dieser Compliance-Vorgaben gibt.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.203 2402 03. - 04.06.2025 2 Tage Dortmund Nicola Rabiega 705,00 € - 45.2041 Tag
Der Compliance-Jahresbericht - Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG
Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Compliance-Jahresbericht gibt es? Wie erfolgt die Dokumentation der Compliance-Aufgaben? Was sind die Anforderungen seitens der Prüfungsstelle? Antworten auf diese und weitere Fragen erhalten Sie in diesem Seminar.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.204 2402 14.05.2025 1 Tag Dortmund Bianca Lange
Ludger Reeken375,00 € - 45.2051 Tag
Erfahrungsaustausch WpHG-Compliance
Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Profitieren Sie von den Erfahrungen anderer Häuser durch den Austausch mit Kollegen/-innen in diesem Seminar. Nutzen Sie das Wissen des erfahrenen Referenten und aktualisieren Sie an einem Tag Ihr Wissen rund um das Thema Compliance.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.205 2501 26.06.2025 1 Tag Dortmund Ludger Reeken 380,00 € - 45.2163,5 Stunden
Das neue Hinweisgeberschutzgesetz - praktische Umsetzung (online)
Am 2. Juli 2023 ist das Hinweisgeberschutzgesetz in Kraft getreten. Um rechtliche Konsequenzen zu vermeiden, müssen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Meldestelle sich fortbilden, um ihre Fachkunde in diesem Bereich dokumentiert nachweisen zu können. Diese Veranstaltung bietet die Möglichkeit dazu.
ID Termin Dauer Ort Preis 45.216 2601 25.02.2026 3,5 Stunden online 295,00 € - 45.2201 Tag
Grundlagen der MaRisk-Compliance-Funktion (online)
Jedes Institut muss über eine Compliance-Funktion verfügen, um den Risiken, die sich aus der Nichteinhaltung rechtlicher Regelungen und Vorgaben ergeben können, entgegenzuwirken. Die Compliance-Funktion hat auf die Implementierung wirksamer Verfahren zur Einhaltung dieser Regelungen und Vorgaben und entsprechender Kontrollen hinzuwirken. Das Seminar bietet einen Überblick der Anforderungen. Anhand von Praxisbeispielen wird exemplarisch aufgezeigt, wie Sie die für ihr Institut wesentlichen rechtlichen Regelungen und Vorgaben praktisch umsetzen können. - 40.9502 Tage
Forensische Interview-Technik für die Interne Revision und Compliance
Bei Verdacht auf kriminelle Handlungen (Fraud) und deren Aufklärung sind Interne Revision und Compliance besonders gefordert. Erfolg verspricht häufig ein investigatives Interview, um mit korrekten Informationen schnell das Ermittlungsziel zu erreichen. In diesem Seminar bauen Sie Ihre forensische Gesprächskompetenz aus und trainieren ein Interviewvorgehen auf Basis von wissenschaftlich abgesicherten Frage- und Konfrontationstechniken.
ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 40.950 2501 27. - 28.05.2025 2 Tage Dortmund Henning Stuke 780,00 €