Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie Compliance-Beauftragte und stellvertretende Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen

• Sie kennen die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance in der täglichen Praxis.
• Sie kennen die Bestimmungen für die Risikoanalyse gemäß MaComp und sind in der Lage, die Risikoanalyse für Ihr Haus zu erstellen.
• Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen und sind in der Lage, diesen (eigenständig) laufend den aktuellen Gegebenheiten anzupassen.
• Sie sind in der Lage, auf andere Mitarbeiter übertragene Kontrolltätigkeiten zu überwachen und entsprechende Systemkontrollen selbstständig vorzunehmen.

Risikoanalyse gemäß MaComp

• Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen und Bestimmungen
• Inhalte der Risikoanalyse
• Möglichkeiten der Risikoanalyse für Ihr Haus

Inhalte des Kontroll- und Überwachungsplans

• Mitarbeiter(-geschäfte); einschließlich Compliance relevanter Mitarbeiter
• WpHG-Meldepflichten
• Einhaltung der Insidervorschriften und Regelungen zur Marktpreismanipulation
• Vertraulichkeitsbereiche (watch-list und restricted-list)
• Allgemeine Verhaltensregeln
• Organisationspflichten
• Aufzeichnungspflichten
•  Einführung neuer Produkte
• Vor-Ort-Kontrollen in den operativen Bereichen
• Kundenbeschwerden/Fehlgeschäfte
• Berichterstattung Vorstand und Verwaltungsrat
• Systemkontrollen bei auf andere Bereiche/Mitarbeiter übertragenen Aufgaben
• Anlassbezogene Überwachungstätigkeiten
• Sonstige Compliance-Aufgaben (Schriftwechsel BaFin, Information/Schulung der Mitarbeiter etc.)
• Beurteilung der Unabhängigkeit, Wirksamkeit, Dauerhaftigkeit und Angemessenheit von Compliance
• Überwachungstätigkeiten nach MiFIDII (sowie den angepassten Richtlinien, Verordnungen etc. hierzu)

Mittel und Verfahren

• Eigenüberwachung versus übertragene Kontroll- und Überwachungstätigkeiten
• Risikoorientierter Überwachungsansatz
• Regelkreis der Überwachung
• Techniken (Stichproben, Scanaufnahmen von Daten, Interviews, Inaugenscheinnahme etc.)
• Checklisten als Hilfsmittel

Umgang mit festgestellten Mängeln, Defiziten etc.; Dokumentationserfordernis der Tätigkeit

• Nicola Rabiega

Das Seminar ist ein Modul des Qualifizierungsprogramms Compliance.