Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie Compliance-Beauftragte und stellvertretende Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

• Sie kennen die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Compliance-Jahresbericht
• Sie kennen Möglichkeiten zur Dokumentation der Compliance-Aufgaben.
• Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.

09:30 bis 13:00 Uhr - Ludger Reeken, Sparkasse Münsterland Ost

Darstellung der gesetzlichen Grundlagen des Jahresberichts und des Anwendungsbereichs

Zusammenfassung wesentlicher Punkte/Bestandteile (einschließlich Darstellung der Verstöße und Maßnahmen zur Behebung)

Umsetzung von gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen

Beschreibung der Anforderungen an die Compliance-Stelle bzw. -Funktion und den Compliance-Beauftragten

Beschreibung/Darstellung der Verfahren gem. WpHG und insbesondere Art. 22 MiFIB II DVO sowie der Vorgaben der MaComp

Fazit/Übergreifende Bewertung des Compliance-Beauftragten im Jahresbericht

 

14:00 bis 17:30 Uhr - Bianca Lange, Prüfungsstelle des SVWL

Anforderungen seitens der Prüfungsstelle

Erfordernisse zur Vermeidung von Prüfungsfeststellungen

 

• Bianca Lange
• Ludger Reeken

Das Seminar ist ein Modul des Qualifizierungsprogramms Compliance.