Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie Compliance-Beauftragte und stellvertretende Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

• Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
• Sie kennen Wege, wie eine effiziente Compliance-Organisation aufgebaut werden kann.
• Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen.

Allgemeine Anforderungen

• Begriffliche Einordnung

• Verhältnismäßigkeitsgrundsatz als übergeordnetes Geschäftsprinzip
• Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung
• Verpflichtung gegenüber Vorstand und Aufsichtsrat
• Mittel und Verfahren des Compliance-Beauftragten

• Überwachung und Kontrolle der Aufzeichnungs- und Meldepflichten (Überblick)

Besondere Anforderungen

• Stellung des Compliance-Beauftragten (Unabhängigkeit/Dauerhaftigkeit/Wirksamkeit)
• Aufgaben des Compliance Beauftragten
• Ratgeber und Unterstützer für die operativen Bereiche
• Überwachung und Bewertung der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten Verfahren (Überblick Kontroll- und Überwachungsplan)
• Überwachung und Bewertung ( z. B. Beratungsprotokolle, Zuwendungen, Finanzanalyse)
• Einbeziehung in compliance-relevante Aufgaben und Fragestellungen (z. B.  Informationsfluss, Beschwerdemanagement)
• Berichtspflichten (z. B. Vorstand, Verwaltungsrat, BaFin)
• Schulungen von Mitarbeitern
• Verhältnis des Compliance-Beauftragten zur BaFin
• Überwachung von Mitarbeitergeschäften
• Definition
• Insiderrecht
• Marktmanipulation
• Verdachtsanzeigen
• Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (Best Execution)

• Ludger Reeken

Das Seminar ist ein Modul des Qualifizierungsprogramms Compliance.