Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie (stellvertretende) Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisorinnen und Revisorinnen und Vertriebssteuerer

• Sie sind vertraut mit den gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Kontroll- und Überwachungsaufgaben von Compliance.
• Sie können einen individuellen Überwachungsplan für Ihr Haus risikoorientiert erstellen.
• Sie profitieren von den Erfahrungen anderer Sparkassen und können Prüfungsfeststellungen vermeiden.

Rechtsgrundlagen Compliance (45.200)

Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte (45.201)

Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance (45.202)

Umsetzung und Prüfung der Compliance-Vorgaben (45.203)

Der Compliance-Jahresbericht; Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG
(45.204)

Frank Michael Bauer, Rechtsanwalt, LL.M. mit langjährigen DSGV- und Sparkassenerfahrungen
Andreas Brinkmann, Sparkasse Münsterland Ost
Bianca Lange, Sparkassenverband Westfalen-Lippe (Prüfungsstelle)
Nicola Rabiega, Herner Sparkasse
Ludger Reeken, Sparkasse Münsterland Ost

Nach Abschluss des Programms haben die Teilnehmer/-innen die Möglichkeit, einen schriftlichen Abschlusstest online zu absolvieren. Sie erhalten bei Erfolg ein Zertifikat über ihre Qualifizierung. Der Test findet voraussichtlich am 08.07.2025 statt und kostet 150,00 €.