Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die das Wertpapier- und Depotgeschäft prüfen und sich hierzu die weiterführende Kenntnisse von Wertpapier-Regulatorik (MiFID II, WpHG etc.) und Compliance aneignen möchten

• Sie kennen die regulatorischen und Compliance-Rahmenbedingungen im Wertpapiergeschäft.
• Sie sind vertraut mit den Anforderungen der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sowie den wesentliche Regelungsbereichen für Wertpapiergeschäft & Compliance.
• Sie sind vertraut mit der laufenden Prüfungspraxis nach WpHG und den künftigen Compliance-Entwicklungen.

Aktuelle Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

• Europäische Rechtsentwicklungen
• Aufsichtsschwerpunkte

WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

• Sachkunde- und Qualifikationsnachweise
• Aktuelle Aufsichtspraxis, u.a.: Beschwerden
• Meldungen zum Beschwerde-/Beraterregister

Wesentliche Regelungsbereiche für Wertpapiergeschäft & Compliance

• Zuwendungen
• Product Governance
• Anforderungen an Qualitätsverbesserung bei provisionsbasierter Beratung (incl. aktueller Diskussion um Provisionsverbot)
• Sprachaufzeichnung (u.a. Aufsichtspraxis und MaComp nach ESMA Guidelines Product Governance) / Taping
• Geeignetheitserklärungen nach BT 6 MaComp & Prüfung Äquivalenzcheck

Ausblick

• MiFID II Review
• Nachhaltigkeit: Regulatorische Entwicklungen
• ESG und Nachhaltigkeit: Weitere regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

Videos und Videokurse stehen i.d.R. drei Werktage nach Ende der aufgezeichneten Veranstaltung zur Verfügung.
Die Live-Veranstaltung zu dieser Aufzeichnung ist zum selben Preis inkl. Aufzeichnung buchbar unter der Angebotsnummer: 40.426
Zur Live-Veranstaltung