Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die das Wertpapier- und Depotgeschäft prüfen und sich hierzu die grundlegenden Kenntnisse von Wertpapier-Regulatorik (MiFID II, WpHG etc.) und Compliance aneignen möchten

• Sie kennen die Compliance-Grundlagen, um diese für Ihre Tätigkeit in der internen und zur Begleitung der externen Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäft zu berücksichtigen.
• Sie sind vertraut mit den aktuelle Entwicklungen & der laufende Prüfungspraxis von Wertpapiergeschäft und Compliance.

Grundlagen der Wertpapier-Compliance

• Regulierungsrahmen & relevante Rechtsgrundlagen
• Aufsicht

Organisatorische Anforderungen Compliance

• Aufgaben, Stellung und Befugnisse nach MiFID II/MaComp
• Sachliche/personelle Anforderungen
• Aufgaben und Instrumente

Rechtliche Grundlage der Anlageberatung

• Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft
• Überblick: Wertpapierdienstleistungen nach WpHG
• Aufsichtsrecht/Zivilrecht

Wesentliche Regelungsbereiche

• Kundeninformation: Rechtsgrundlagen, Inhalte & Hintergründe
• WpHG-MitarbeiterAnzeigeVO: Aufsichtspraxis & Beschwerderelevanz
• Zuwendungen
• Risikoaufklärung/Pflichtinformationen
• Zuwendungen/Anforderungen an Qualitätsverbesserung bei provisionsbasierter Beratung
• Zielmarkt/Product Governance
• Kosten- und Zuwendungstransparenz
• Sprachaufzeichnung/Taping
• Grundsätze der Auftragsausführung (Best Execution)

Ausblick

• Neuerungen nach MiFID Review
• Ausblick: Retail Investment Strategy & weitere Regulierungsvorhaben

Videos und Videokurse stehen i.d.R. drei Werktage nach Ende der aufgezeichneten Veranstaltung zur Verfügung.
Die Live-Veranstaltung zu dieser Aufzeichnung ist zum selben Preis inkl. Aufzeichnung buchbar unter der Angebotsnummer: 40.425
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