Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die das Wertpapier- und Depotgeschäft prüfen und sich hierzu die weiterführende Kenntnisse von Wertpapier-Regulatorik (MiFID II, WpHG etc.) und Compliance aneignen möchten

• Sie kennen die regulatorischen und Compliance-Rahmenbedingungen im Wertpapiergeschäft.
• Sie sind vertraut mit den Anforderungen der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung sowie den wesentliche Regelungsbereichen für Wertpapiergeschäft & Compliance.
• Sie sind vertraut mit der laufenden Prüfungspraxis nach WpHG und den künftigen Compliance-Entwicklungen.

Beginn erste Onliner-Session um 09:30 Uhr
Ende letzte Online-Session um ca. 17:00 Uhr

Aktuelle Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

• Europäische Rechtsentwicklungen
• Aufsichtsschwerpunkte

WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung

• Sachkunde- und Qualifikationsnachweise
• Aktuelle Aufsichtspraxis, u.a.: Beschwerden
• Meldungen zum Beschwerde-/Beraterregister

Wesentliche Regelungsbereiche für Wertpapiergeschäft & Compliance

• Zuwendungen
• Product Governance
• Anforderungen an Qualitätsverbesserung bei provisionsbasierter Beratung (incl. aktueller Diskussion um Provisionsverbot)
• Sprachaufzeichnung  (u.a. Aufsichtspraxis und MaComp nach ESMA Guidelines Product Governance) / Taping
• Geeignetheitserklärungen nach BT 6 MaComp & Prüfung Äquivalenzcheck

Ausblick

• MiFID II Review
• Nachhaltigkeit: Regulatorische Entwicklungen
• ESG und Nachhaltigkeit: Weitere regulatorische Entwicklungen im Wertpapiergeschäft

• Frank Michael Bauer

Grundseminar: Revision – Prüfung Compliance & Wertpapiergeschäft Teil 1: Grundlagen (40.425) oder vergleichbarer Kenntnisstand 

Die Veranstaltung findet im virtuellen Seminarraum der Sparkassenakademie statt. Ihre Zugangsdaten und weitere technische Infos erhalten Sie mit der Einladung zum Online-Seminar.

Frank Michael Bauer, Fincon Reply Unternehmensberatung GmbH, Rechtsanwalt, LL.M. mit langjährigen DSGV- und Sparkassenerfahrungen