Nachwuchskräfte im Bereich Compliance sowie Compliance-Beauftragte und stellvertretende Compliance-Beauftragte, die ihr Wissen aktualisieren möchten; Revisoren/-innen und Vertriebssteuerer

• Sie sind vertraut mit dem Begriff und der Entstehung von Compliance.
• Sie gehen souverän mit gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Compliance-Funktion im täglichen Wertpapiergeschäft und im Prüfungsverfahren um.
• Sie profitieren vom Austausch mit anderen Sparkassen.

Grundlagen Compliance

• Begriff und Entstehung
• Überblick über die Rechtsquellen

Aufsichtsrechtliche Grundlagen

• Überblick
• Rahmenbedingungen nach KWG (Organisationspflichten, Dienstleistungen, MaRisk, Auslagerungen)
• Rahmenbedingungen nach WpHG (Wohlverhaltenspflichten, Meldepflichten, Insiderrecht, Markttransparenz)

Organisatorische Pflichten

• Überblick Pflichtenkreis WpHG, WpDVerOV (Organisatorische Vorgaben, Stellung, Verantwortlichkeit, Aufgaben und Instrumente)
• Konkretisierung durch MaComp

Aufsicht durch die BaFin und Prüfung

• Aufbau und Organisation der BaFin
• Rechte und Pflichten der Aufsicht
• Überwachung der Verhaltenspflichten im Rahmen der Prüfung

Mitarbeiteranzeigeverordnung

• Rechtliche Anforderungen und Systematik
• Erfahrungen aus der Umsetzung und praxisgerechte Gestaltung
• Aktuelle Zahlen

Ausblick und aktuelle Entwicklungen

• Neue nationale Regulierung und Initiativen (u. a. KleinanlegerschutzG, FinanzmarktnovellierungsG)
• Europäische Rechtsentwicklung (MiFID II/MiFIR)

• Frank Michael Bauer

Das Seminar ist ein Modul des Zertifikatsprogramms Beauftragte/Beauftragter für Compliance nach WpHG.