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Täuschend echt - Deepfakes, Identitätsdiebstahl und KI im Angriffseinsatz
Bankraub 2.0: Wie Künstliche Intelligenz Tätern neue Werkzeuge gibt
KI-basierte Manipulationen verändern Wirtschaftskriminalität grundlegend: Deepfakes in Videocalls, Voice-Cloning am Telefon und gefälschte Identitätsdokumente eröffnen Tätern neue, skalierbare Angriffsvektoren. Dieser kompakte Remote-Workshop zeigt, wie Angriffe in der Praxis ablaufen - intern gegenüber Mitarbeitenden wie extern gegenüber Kunden/-innen - und welche konkreten, pragmatischen Maßnahmen Banken und Beschäftigte ergreifen müssen, um Erkennung, Prävention und Reaktion zu verbessern.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 15.651 2603 27.04.2027 1 Tag Dortmund Felix Jancker 450,00 € (inkl. 0 % MwSt.) - 45.2001 Tag
Rechtsgrundlagen Compliance (online)
Das Thema Compliance hat erheblich an Bedeutung gewonnen. Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Grundlagen sind zu beachten? Was für organisatorische Pflichten ergeben sich? Wie erfolgt die Aufsicht und Prüfung durch die BaFin? Antworten auf diese und weitere Fragen erhalten Sie in diesem Seminar.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.200 2701 30.04.2027 1 Tag online Frank Michael Bauer 395,00 € - 45.2011 Tag
Wertpapierwissen für Compliance-Beauftragte
Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Um ihre Kontroll- und Überwachungsaufgaben rechtskonform ausüben zu können, benötigen Compliance-Beauftragte umfangreiche Kenntnisse zu verschiedenen Themengebieten. Das erforderliche Wissen zum Wertpapiergeschäft vermitteln wir in diesem Seminar.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.201 2701 14.04.2027 1 Tag Dortmund Andreas Brinkmann 395,00 € - 45.2022 Tage
Allgemeine und besondere Anforderungen an Compliance
An die Compliance in Sparkassen werden vielfältige Anforderungen gestellt. Diese werden im Seminar praxisnah erläutert. So erfahren Sie zum Beispiel, welche Verpflichtung gegenüber Vorstand und Aufsichtsrat besteht und wie das Verhältnis der Compliance-Beauftragten zur BaFin ist.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.202 2701 12.04. - 13.04.2027 2 Tage Dortmund Stefan Homann 705,00 € - 45.2032 Tage
Umsetzung und Prüfung der WpHG-Compliance-Vorgaben: Organisatorische Mindestanforderungen
Der Bereich Compliance unterliegt vielfältigen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. In unserem Seminar erfahren Sie von Sparkassen-Praktikern, welche Mittel und Verfahren es zur Umsetzung und Prüfung dieser Compliance-Vorgaben gibt.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.203 2701 07.06. - 08.06.2027 2 Tage Dortmund Nicola Rabiega 705,00 € - 45.2041 Tag
Der Compliance-Jahresbericht - Anforderungen der BaFin und Prüfungen nach § 89 WpHG
Welche gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Compliance-Jahresbericht gibt es? Wie erfolgt die Dokumentation der Compliance-Aufgaben? Was sind die Anforderungen seitens der Prüfungsstelle? Antworten auf diese und weitere Fragen erhalten Sie in diesem Seminar.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.204 2701 09.06.2027 1 Tag Dortmund Stefan Homann
Johannes Schlungs395,00 € - 45.2051 Tag
Erfahrungsaustausch WpHG-Compliance zu aktuellen Themen
Aufgrund der zunehmenden Komplexität der gesetzlichen Rahmenbedingungen und internen Richtlinien von Sparkassen hat das Thema Compliance erheblich an Bedeutung gewonnen. Profitieren Sie von den Erfahrungen anderer Häuser durch den Austausch mit Kollegen/-innen in diesem Seminar. Nutzen Sie das Wissen des erfahrenen Referenten und aktualisieren Sie an einem Tag Ihr Wissen rund um das Thema Compliance.ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.205 2701 08.07.2027 1 Tag Dortmund Frank Dieckmann 390,00 € - 45.2163,5 Stunden
Das Hinweisgeberschutzgesetz - praktische Umsetzung (online)
Am 2. Juli 2023 ist das Hinweisgeberschutzgesetz in Kraft getreten. Um rechtliche Konsequenzen zu vermeiden, müssen Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der Meldestelle sich fortbilden, um ihre Fachkunde in diesem Bereich dokumentiert nachweisen zu können. Diese Veranstaltung bietet die Möglichkeit dazu.
ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.216 2701 11.02.2027 3,5 Stunden online Dr. Johannes Dilling 295,00 € - 40.9502 Tage
Forensische Interview-Technik für die Interne Revision und Compliance
Bei Verdacht auf kriminelle Handlungen (Fraud) und deren Aufklärung sind Interne Revision und Compliance besonders gefordert. Erfolg verspricht häufig ein investigatives Interview, um mit korrekten Informationen schnell das Ermittlungsziel zu erreichen. In diesem Seminar bauen Sie Ihre forensische Gesprächskompetenz aus und trainieren ein Interviewvorgehen auf Basis von wissenschaftlich abgesicherten Frage- und Konfrontationstechniken.
ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 40.950 2701 12.05. - 13.05.2027 2 Tage Dortmund Henning Stuke 780,00 € - 45.2061 Tag
WpHG-Compliance-Sachbearbeitung: Sachkunde und Regulatorik für Nachwuchskräfte
Sachbearbeiter/-innen im Bereich WpHG-Compliance spielen eine zentrale Rolle bei der Kontrolle des Wertpapiergeschäfts. Um diese Position erfolgreich auszufüllen, ist es entscheidend, stets über aktuelle regulatorische Anforderungen und Entwicklungen sowie über die erforderlichen Arbeitsschritte informiert zu sein. In diesem Seminar erwerben Nachwuchskräfte das nötige Rüstzeug, um effizient im Tagesgeschäft zu arbeiten, Überwachungshandlungen kompetent durchzuführen und die Compliance-Beauftragten effektiv zu unterstützen.
ID Termin Dauer Ort Referentinnen und Referenten Preis 45.206 2602 24.09.2026 1 Tag Dortmund Jennifer Poser 395,00 € (inkl. 0 % MwSt.)