Prüfung Gesamtbankrisikomanagementsystem

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Prüfung Gesamtbankrisikomanagementsystem

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Risikomanagement ist ein nachvollziehbares, alle Unternehmensaktivitäten umfassendes Regelungssystem, das auf Basis einer Risikostrategie ein systematisches und permanentes Vorgehen umfasst. Dabei hat die Interne Revision aufgrund ihrer allgemeinen Aufgabenstellungen sowie ihrer neutralen Position die Funktionsfähigkeit der Risikomanagementsysteme besonders zu betrachten. Machen Sie sich daher mit den Grundlagen von Prüfungen des Gesamtbankrisikomanagementsystems vertraut.

ZIELGRUPPE

Mitarbeiter/-innen der Internen Revision, die Prüfungen in den einzelnen Bereichen des Risikomanagements künftig verantwortlich durchführen und sich grundlegend in das Thema einarbeiten möchten

IHR NUTZEN

  • Sie kennen die Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung aus betriebswirtschaftlicher und aufsichtsrechtlicher Sicht.
  • Sie sind vertraut mit den notwendigen ablauf- und aufbauorganisatorischen Voraussetzungen.
  • Sie vertiefen Prüfungsansätze, -strategien und -methoden für einzelne Prüffelder im Bereich des Risikomanagements der Sparkasse und können diese im Hinblick auf die Prüfung des Gesamtbankrisikomanagementsystems nutzen.
  • Sie erkennen aufsichtsrechtliche Perspektiven und sind in der Lage, diese in die Prüfungsstrategie/-planung zu integrieren.

PROGRAMM / INHALT

Definitionen und Begriffsabgrenzungen

Entwicklung der Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung aus betriebswirtschaftlicher Sicht

  • Stand-alone-Lösungen
  • Integration der Steuerungsmodule
Entwicklung der Anforderungen an die Gesamtbanksteuerung aus aufsichtsrechtlicher Sicht

Methoden und Instrumente der Gesamtbanksteuerung
  • Marktpreisergebnissteuerung
  • Liquiditätssteuerung
  • Kundengeschäftsergebnissteuerung
  • Ausfallrisikosteuerung
  • Aktivitätensteuerung
  • Kostenrechnung
  • Absatzrisikosteuerung
  • Steuerung operationeller Risiken
  • Gesamtbankergebnisausweis
  • Datenmanagement

Umsetzungsstand in der Praxis 

Prüfungsansätze, -strategien und -methoden für die Prüffelder unter besonderer Berücksichtigung des Prüfkonzeptes des Fachausschusses Kontrolle und Prüfung, von Feststellungen aus Prüfungen nach § 44 Abs. 1 KWG durch die Bankenaufsicht sowie von Erfahrungen im Zusammenhang mit der Umsetzung der MaRisk-Novellen

  • Risikotragfähigkeit und Strategie
  • Risikosteuerung und -controlling allgemein
  • Personelle Ausstattung und Qualifikation der Mitarbeiter
  • Technisch-organisatorische Ausstattung und Qualifikation der Mitarbeiter und Anforderungen an die Dokumentation
  • Organisationsrichtlinien
  • Neue-Produkte-Prozess
  • Operationelle Risiken
  • Notfallkonzept
  • Modellrisiken
  • Reputationsrisiken

Perspektiven im Bereich der Prüfung des Gesamtbankrisikomanagementsystems

  • Corporate Governance
  • Zusammenwirken mit der Risikocontrolling-Funktion gemäß AT 4.4.1 MaRisk
  • Zusammenwirken mit der Compliance-Funktion gemäß AT 4.4.2 MaRisk

REFERENT/-INNEN

VORAUSSETZUNG(EN)

Grundlegende Kenntnisse des Risikomanagements

HINWEIS(E)

Das Seminar ist ein Baustein des Fachseminars Interne Revision und des Zertifikatsprogramms Interne/r Revisor/-in - Banksteuerung und Risikomanagement.

DAUER

3 Tage

PREIS(E)

985,00 €

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    • 40.120

      Die Gesamt-Lernzeit von mind. 14 Tagen umfasst:

      • 7 Tage Präsenz-Module 
      • 5 Tage Online-Module
      • ca. 6 Stunden E-Learning
      • Lernzeit für die Transferaufgaben
      • digitale schriftliche Lernerfolgskontrolle
      Zertifikatsprogramm Interne/r Revisor/-in - Banksteuerung und Risikomanagement
    • 40.100

      Die Gesamt-Lernzeit von mind. 20 Tagen umfasst:

      • mind. 13 bzw. 14 Tage Präsenz-Module 
      • 6 Tage Online-Module
      • ca. 2 Stunden E-Learning
      • Lernzeit für die Transferaufgaben
      • ca. 1 Stunde digitale mündliche Lernerfolgskontrolle
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